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　　2025年2月14日，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）因财务参谋人业务非法收到中国证监会《行政处罚决定书》，责令改正并罚没共计226.41万元。这一处罚不仅显现了公司内控短板，更让已捏续8年的IPO进度蒙上暗影。与此同期，其北京广顺北大街证券商业部因职工管制失责被出具警示函，进一步加重商场对其合规才略的担忧。

　　财务参谋人旧案翻出，监管重罚“没一罚三”

　　把柄处罚决定书，渤海证券在历史财务参谋人业务中，存在对资金着手及本体截止东说念主核查未死力遵法的情况，导致出具的核查见解存在空虚记录，违背《上市公司并购重组财务参谋人管制方针》及《证券法》联系律例。证监会对其接管“没一罚三”设施，充公业务收入56.60万元，并罚金169.81万元。

　　值得详确的是，这已是渤海证券2024年以来第三次被监管部门处罚。此前，公司因外汇账户管制非法被罚7.5万元，并因另所有财务参谋人业务非法收到《行政处罚事前见知书》。频频的非法记录自大，其投行业务风控体系存在系统性过错。

　　商业部再曝合规过错，职工管制成重灾地

　　除总部业务受罚外，渤海证券北京广顺北大街证券商业部近期亦因合规问题被责令整改。2月24日北京监管局泄漏的一份文献自大，渤海证券商业部存在职工暗里销售私募产物等问题。经查，该商业部未能实时发现职工暗里销售私募产物，且未按轨制对职工非法从事牟利性行径追责，响应出从业东说念主员管制失效。监管指出，其步履违背《证券公司合规管制试行律例》及《证券公司和证券基金投资管制公司合规管制方针》联系律例，决定对其接管出具警示函的行政监管设施。

　　这一事件进一步显现渤海证券下层机构的合规相识薄弱，与公司声称的“全面风险管制体系”酿成反差。

　　IPO八年长跑陷僵局

　　自2016年运转上市指点以来，渤海证券IPO之路屡遭鬈曲。2016年10月，渤海证券与光大证券（维权）签约，接受IPO指点，直到2021年12月才慎重提交IPO申报。2022年5月，证监会针对申报文献提议42条连问，波及轨范性问题、信息泄漏问题、与财务管帐尊府等问题。2023年3月，注册制全面扩充后，渤海证券IPO请平移至上交所。2024年10月，渤海证券又因需要更换申报管帐师被中止刊行上市审核。现在，上海证券往复所官网自大渤海证券IPO审核情状为“已问询”，更新日历为2024年12月31日。

　　渤海证券的案例折射出中小券商在强监管环境下的活命窘境。合规与事迹的均衡、处置结构的褂讪，将成为其冲破IPO僵局的中枢命题。

　　（本文集结AI器用生成，不组成投资建议。投资有风险，投资需严慎。）

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